Национальный банк в январе применил меры к трем банка по результатам проверок, касающихся предотвращения и противодействия отмыванию преступных доходов и финансирования терроризма.
Об этом ОлФин стало известно из сообщения регулятора.
Так, Универсал Банк оштрафован на 14,382 млн грн за проведение операций с признаками отмывания средств на 2,8 млрд грн, в основном с июня 2016 по май 2017 года. Операции проводились, в частности, на основании документов с недостоверной информацией или при отсутствии каких-либо подтверждающих документов.
При этом банк продолжал обслуживать клиентов, по которым принято решение о прекращении деловых отношений. Так, в течение около месяца после принятия банком таких решений его клиенты проведели операции на общую сумму около 266 млн грн.
Кроме того, отдельные клиенты банка и их контрагенты фигурируют в уголовных процессах как предприятия с признаками фиктивности, участники незаконной деятельности по выводу наличности и безналичных средств, оказывающие услуги по минимизации налоговых обязательств, конвертированию средств, пособничеству в уклонении от уплаты налогов.
Банк также получил письменное предупреждение за нарушение требований по идентификации и верификации клиентов, в том числе публичных деятелей.
В свою очередь, Правэкс Банк получил за ненадлежащий анализ финансовых операций штраф в 200 тыс. грн и письменное предупреждение.
НБУ решил, что в банке непорядок с внутренними документами, касающимися финмониторинга, он не выявляет подлежащие финмониторингу операции, а также не проверяет клиентов на то, являются ли они известными публичными людьми.
За подобную бездеятельность получил письменное предупреждение и Юнекс Банк.
Редакция seo1.zivnostpujcka.net